新華社記者劉慧

近日，備受市場(chǎng)關(guān)注的私募基金產(chǎn)品備案制度迎來新變化。中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)表示，自2020年2月7日起，對(duì)持續(xù)合規(guī)運(yùn)行、信用狀況良好的私募基金管理人，試行采取“分道制+抽查制”方式辦理私募基金產(chǎn)品備案。

新的備案制度如何運(yùn)轉(zhuǎn)？該協(xié)會(huì)相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，符合條件的私募基金管理人通過資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)提交私募基金備案申請(qǐng)后，將于次日在協(xié)會(huì)官網(wǎng)以公示該私募基金基本情況的方式完成該基金備案。協(xié)會(huì)將在該基金備案后抽查其合規(guī)情況。

“若抽查中發(fā)現(xiàn)該基金存在不符合法律法規(guī)和自律規(guī)則的情形，協(xié)會(huì)將要求管理人進(jìn)行整改。”該負(fù)責(zé)人說，而對(duì)未達(dá)到適用指標(biāo)基準(zhǔn)和相關(guān)條件的私募基金管理人提交的私募基金備案申請(qǐng)仍維持現(xiàn)有人工辦理方式。

什么樣的私募基金管理人可以符合條件從而更快捷完成產(chǎn)品備案？根據(jù)“合規(guī)性、穩(wěn)定度、專業(yè)度、透明度”等四大維度指標(biāo)，協(xié)會(huì)將探索形成試行“分道制+抽查制”私募基金管理人的客觀指標(biāo)基準(zhǔn)和條件：先剔除合規(guī)類指標(biāo)存在問題的管理人；再以管理人每項(xiàng)指標(biāo)的六十分位作為指標(biāo)基準(zhǔn)，篩選出非合規(guī)性指標(biāo)中80%的指標(biāo)在基準(zhǔn)線以上的管理人。

據(jù)初步測(cè)算，按以上條件將篩選出約700家私募基金管理人，其中證券類管理人可覆蓋私募證券投資基金在管規(guī)模的57.2%；股權(quán)、創(chuàng)投類管理人可覆蓋私募股權(quán)、創(chuàng)投基金在管規(guī)模的14.6%。

業(yè)內(nèi)人士指出，私募基金產(chǎn)品備案制度改革是遵循私募基金事后備案工作規(guī)律的創(chuàng)新改革舉措，有利于激發(fā)私募基金管理人強(qiáng)化自身信用的內(nèi)生動(dòng)力，構(gòu)建行業(yè)守信激勵(lì)、失信約束機(jī)制。

中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)表示，在試行私募基金產(chǎn)品備案“分道制+抽查制”期間，協(xié)會(huì)將及時(shí)監(jiān)測(cè)評(píng)估實(shí)施效果，定期測(cè)算并更新私募基金管理人適用指標(biāo)基準(zhǔn)和條件，動(dòng)態(tài)調(diào)入或調(diào)出適用“分道制+抽查制”私募基金管理人。在此基礎(chǔ)上，擬于2020年下半年正式發(fā)布適用“分道制+抽查制”私募基金管理人的指標(biāo)基準(zhǔn)和條件。