證監(jiān)會(huì):對(duì)長期未分紅的鐵公雞嚴(yán)格監(jiān)管

將繼續(xù)持續(xù)對(duì)上市公司高送轉(zhuǎn)行為保持高壓態(tài)勢 提醒投資者警惕“高送轉(zhuǎn)”游戲陷阱

中國證監(jiān)會(huì)昨天召開的新聞發(fā)布例會(huì)上，新聞發(fā)言人高莉表示，將持續(xù)對(duì)“高送轉(zhuǎn)”行為保持高壓態(tài)勢，對(duì)于在資本市場只知道抽血不知道回饋的“鐵公雞”上市公司，證監(jiān)會(huì)將采取嚴(yán)格監(jiān)管措施，發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為，一律依法嚴(yán)肅處理，絕不姑息。

“高送轉(zhuǎn)”成部分公司掩護(hù)減持工具

近年來，一些上市公司利用“高送轉(zhuǎn)”配合大股東減持、限售股解禁等，對(duì)市場造成不良影響。據(jù)高莉介紹，“送轉(zhuǎn)股”本身是公司根據(jù)自身狀況進(jìn)行的自主行為，但是部分公司將“高送轉(zhuǎn)”變?yōu)檠谧o(hù)減持的工具，并常常伴生內(nèi)幕交易、操縱市場等違法行為，不僅損害了中小投資者的合法權(quán)益，還破壞了資本市場的“三公”原則，對(duì)此需要從嚴(yán)監(jiān)管。

近年來，證監(jiān)會(huì)堅(jiān)定不移地落實(shí)新發(fā)展理念，牢記保護(hù)投資者合法權(quán)益維護(hù)市場公平的根本監(jiān)管使命。針對(duì)上市公司“高送轉(zhuǎn)”行為實(shí)施了系列監(jiān)管措施，一是對(duì)實(shí)施了“高送轉(zhuǎn)”的上市公司進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)排查和現(xiàn)場檢查，14家上市公司及相關(guān)方因存在違法違規(guī)行為被證監(jiān)會(huì)采取行政監(jiān)管措施；二是嚴(yán)厲查處利用“高送轉(zhuǎn)”進(jìn)行內(nèi)幕交易的行為，多名人員因利用“高送轉(zhuǎn)”信息進(jìn)行內(nèi)幕交易被證監(jiān)會(huì)行政處罰；三是研究完善“高送轉(zhuǎn)”信息披露制度，從機(jī)制上、制度上切斷“高送轉(zhuǎn)”與違規(guī)行為之間的利益鏈條，進(jìn)一步規(guī)范資本市場行為。據(jù)悉，上述監(jiān)管舉措對(duì)市場違法違規(guī)行為形成很好的震懾作用，進(jìn)一步遏制了“高送轉(zhuǎn)”概念炒作。2017年半年度利潤分配方案中實(shí)施了“高送轉(zhuǎn)”公司的比例較去年同期大幅下降，監(jiān)管成效顯現(xiàn)。

高莉表示，下一步，證監(jiān)會(huì)將持續(xù)對(duì)上市公司“高送轉(zhuǎn)”行為保持高壓監(jiān)管態(tài)勢，不斷凈化資本市場環(huán)境，加大對(duì)上市公司推出“高送轉(zhuǎn)”方案的問詢力度，強(qiáng)化二級(jí)市場交易核查的監(jiān)管聯(lián)動(dòng)，加強(qiáng)對(duì)“高送轉(zhuǎn)”上市公司的現(xiàn)場檢查，尤其對(duì)其中長期沒有現(xiàn)金分紅的“鐵公雞”嚴(yán)格監(jiān)管。發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為，一律依法嚴(yán)肅處理，絕不姑息。

時(shí)值2017年年末，高莉提醒投資者，“送轉(zhuǎn)股”是對(duì)股權(quán)內(nèi)部結(jié)構(gòu)的調(diào)整，對(duì)公司資產(chǎn)規(guī)模、經(jīng)營業(yè)績以及未來發(fā)展均沒有實(shí)質(zhì)性影響。投資者要牢固樹立長期投資、價(jià)值投資理念，對(duì)于“高送轉(zhuǎn)”等概念，應(yīng)理性分析，警惕“高送轉(zhuǎn)”游戲陷阱，防范投資風(fēng)險(xiǎn)。

已對(duì)32名上市公司實(shí)控人、董事長立案調(diào)查

據(jù)高莉介紹，2016年以來，證監(jiān)會(huì)對(duì)32名實(shí)控人、董事長立案調(diào)查，涉及主板上市公司13家、中小板上市公司11家、創(chuàng)業(yè)板上市公司2家。

高莉表示，上市公司實(shí)際控制人、董事長是公司治理的主導(dǎo)力量，應(yīng)該摒棄上市圈錢的錯(cuò)誤理念，遠(yuǎn)離偽市值管理的非法行為。證監(jiān)會(huì)將始終保持對(duì)實(shí)控人、董事長等重點(diǎn)群體的監(jiān)管執(zhí)法力度，涉及違法違規(guī)的及時(shí)立案查處，涉嫌刑事犯罪的堅(jiān)決移送公安機(jī)關(guān)，促進(jìn)上市公司規(guī)范運(yùn)作，夯實(shí)基礎(chǔ)，推動(dòng)多層次資本市場健康穩(wěn)定發(fā)展。

持續(xù)推進(jìn)港股通基金注冊(cè)審查

在回答媒體提問時(shí)，高莉表示，滬港通和深港通開通以來，有多家基金管理人向證監(jiān)會(huì)提交了通過港股通交易機(jī)制參與交易的公募基金產(chǎn)品申請(qǐng)。前期審查中發(fā)現(xiàn)部分產(chǎn)品并未實(shí)際投資港股，引起市場質(zhì)疑，為保護(hù)投資者合法權(quán)益，證監(jiān)會(huì)向行業(yè)發(fā)布了注冊(cè)審核指引，進(jìn)一步明確了相關(guān)要求，并陸續(xù)批復(fù)了多只產(chǎn)品。

高莉進(jìn)一步指出，由于基金人員配備、材料修改等原因，目前仍有部分產(chǎn)品待審，證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)推進(jìn)相關(guān)產(chǎn)品的注冊(cè)審查工作，同時(shí)督促基金管理人加強(qiáng)管理，為投資者提供長期穩(wěn)定回報(bào)。

記者 趙新培